7监理工作制度（2020-72）.doc

目 录 项目管理部分 监理项目部策划文件编制审批管理制度 1 监理项目部人员培训管理制度 3 项目管理实施规划（施工组织设计）、方案审查制度 .4 工程开工、暂停及复工监理管理制度 7 监理工程师通知单签发及复验制度 .10 单位工程开工条件审查制度 .12 进度控制监理工作制度 .14 工地例会及纪要签发制度 .17 项目监理文件资料管理制度 .18 工程监理档案管理实施细则 .20 工程施工阶段监理数码照片过程收集管理办法 .29 安全管理部分 工程分包审查管理制度 .33 安全监理工作责任制 .35 安全监理交底制度 .40 监理安全例会制度 .41 安全监理检查、签证制度 .42 安全巡检及旁站监理制度 .44 安全施工措施（方案）审查、备案制度 .46 施工机械、安全用具审查监理工作制度 .48 施工管理人员、特殊作业人员审查制度 .50 交通安全管理制度 .51 安全奖惩细则 .52 监理项目部安全管理自评价制度 .53 安全 /质量事故处理监理管理制度 55 测量 /计量设备审查监理工作制度 57 质量管理部分 施工单位质量保证体系检查制度 .58 施工项目部选择的试验室资质认可制度 .59 设备、材料、构配件质量检验监理工作制度 .60 见证取样、平行检验监理工作制度 .62 施工质量验收监理工作制度 .64 调试质量验收监理工作制度 .67 重点部位旁站监理工作制度 .69 造价管理部分 投资（造价） 控制监理工作制度 .70 工程结算审核监理工作制度 .72 技术管理部分 施工图会检监理工作制度 .73 1 监理项目部策划文件编制审批管理制度 依据《监理大纲》、业主项目部《建设管理纲要》、《安全文明施 工总体策划》、设计图纸等有关文件要求，和确定的工程目标，编制 《监理规划》、《工程创优监理实施细则》等策划文件报业主项目部审 批。 1．按《电力建设工程监理规范》要求，在工程开工前由总监理 工程师负责组织编写《监理规划》、公司工程监理部审核、公司技术 负责人批准的内部审查程序。内部审查完成后报请建设管理单位批准 后实施。 2．根据业主项目部下发的《项目创优规划》，总监理工程师组织 专业监理工程师编写《工程监理创优实施细则》，公司工程监理部审 核，公司分管领导批准的内部审查程序。内部审查完成后报请建设管 理单位业主项目经理批准后实施。 3．根据监理规范要求由专业监理工程师编制《专业监理实施细 则》、《监理旁站方案》等相关监理文件，专业组长审核，经 总监理工 程师批准后，报业主项目部备案。 4．根据业主项目部《安全文明施工总体策划》所确定的项目安 全管理总体目标及监理项目部编制的《监理规划》，结合本工程的建 设特点，由专业监理工程师编制《安全监理工作方案》，总监审批后， 报业主项目部批准后实施。 5．根据《国家电网公司监理项目部标准化工作手册》要求，辨 2 识与监理工作有关的安全危险源，制定针对性的预控措施，由专业监 理工程师负责编制《监理项目部专项应急处置方案》 ,专业组长审核， 经总监理工程师批准后，报业主项目部备案。 6．依据《国家电网公司监理项目部标准化工作手册》 、《输变电 工程建设标准强制性条文实施管理规程》 Q/GDW248-2008 要求，完 善工程建设强制性标准条文相关内容后，在工程竣工时将分部和单位 工程强制性条文资料报建设管理单位，由建设管理单位对工程建设标 准强制性条文资料汇总。 7．策划文件按档案管理办法要求由信息资料员进行统一收集整 理并进行归档。 3 监理项目部人员培训管理制度 按《国家电网公司标准化监理项目部工作手册》要求，监理项目 部人员培训工作实行监理项目岗前培训、监理项目部内部交底培训及 监理项目部过程中日常培训。 1．监理项目部岗前培训由 公司职能部门负责，针对项目监理人 员主要进行公司管理制度、公司质量程序、项目监理目标、上级主要 文件、安全规程规定等方面知识培训。 2．工程开工前，监理项目部依据监理合同和国家现行的有关法 律、法规、规范规程要求，编制本工程的《监理规划》与《专业监理 实施细则》，并在工程监理实施前，由总监理师对监理部各专业人员 进行内部交底培训： 2.1 明确本工程的监理思路； 2.2 明确各专业人员的职责范围； 2.3 介绍监理部的有关管理制度及办法； 2.4 介绍工程特点及监理部与工程各参建单位的关系； 2.5 详细说明工程监理实施过程中 各专业的具体实施办法及相应 的要求； 2.6 统一监理部在工程监理中使用的规范、标准。 在工程实施过程中，由总监理工程师组织对国家电网公司颁发文 件向现场监理人员进行日常宣贯培训；对安全质量规程规范、工艺导 则进行常态培训。 4 项目管理实施规划（施工组织设计）、方案审查制度 1．承包商应在开工前提交施工组织设计文件，并应有编制人、 审批人签字及审批意见。 2．监理单位应及时审批承包商编制的项目管理实施规划（施工 组织设计）或分部、分项工程施工方案，未经监理审批不得实施。 3．项目管理实施规划根据工程建设的规模、工程技术复 杂程度、 本工程的特点来进行编制： 3.1 施工组织总设计：是由若干个相联系的单位工程建筑群为编 制对象，编制施工组织设计。 3.2 单位工程施工组织设计：凡新建、扩建的建设项目、构筑物、 安装工程均应以专业或一个单位工程为编制对象。 3.3 分部、分项工程施工方案：以分部、分项工程为编制对象， 用以指导施工活动的技术性文件。 3.4 专项工程施工方案：以某一特定工程情况为编制对象，如冬、 雨季施工方案等。 4．总监理工程师负责组织施工组织设计审批工作。分部、分项 工程施工方案，由项目总监理工程师指定专业监理工程师负责审批。 5．施工组织设计审查会由项目总监理工程师主持，邀请业主和 设计单位参加，施工组织设计审批后，报业主备案。 6．采用新结构、新工艺、新材料、新设备以及技术复杂或施工 难度大的分部、分项工程施工方案，邀请业主、设计等单位的专家参 5 加审查会，由总监理工程师对方案进行审批。 7．施工组织设计中涉及消防专业的内容，应取得消防主管单位 的审查批准。 8．施工组织设计补充和调整： 凡施工周期较长的工程，因施工条件变化或在施工的特定阶段， 原施工组织设计（或分部、分项工程施工方案）不能满足要求时，应 由施工项目部编制“施工组织设计调整 方案”报总监理工程师审查批 准。 9．施工组织设计审核着重在审查施工进度计划，施工现场平面 布置，质量控制措施，安全控制措施。 9.1 施工总进度计划：是施工组织设计的中心内容。审查时应统 筹考虑各种因素，进度计划是否与业主项目部进度目标相符，在满足 合同规定工期前提下，尽量做到施工的标准性、紧凑性和均衡性。 9.2 施工现场平面布置：是工程项目施工前应做好的准备工作之 一，它是安排和布置施工现场的基本依据。在审查时应考虑施工总进 度计划相适应的阶段性，观察其是否充分协调了空间、时间与物资的 关系。 9.3 质量控制措施：工程 质量在工程项目建设中具有无可比拟的 重要地位，应着重审查。做好施工准备阶段的质量措施审查；原材料、 构件、成品和半成品供应阶段的质量措施的审查；施工阶段的质量措 施审查。 9.4 安全控制措施：安全生产是工程项目管理不可缺少的重要组 6 成部分，贯彻于项目施工阶段的全过程，应着重审查其安全制度是否 健全。 10．对施工组织设计、特殊及一般施工方案审查，除内容审查外， 对施工项目部的编、审、批程序执行情况应重点审查，确保其符合国 网公司规定。 7 工程开工、暂停及复工监理管理制度 1．工程开工前由承包单 位填报工程开工报审表，报审表所列内 容已完成并经过总监理工程师审查合格，建设管理单位业主项目经理 审批合格后方能进行工程开工。 1.1 开工报审监理审查要点： a 工程各项开工准备是否充分 b 相关的报审是否已全部完成 c 是否具备开工条件 1.2 不具备开工条件或未经监理、业主审批同意的工程项目不得擅自 开工。对擅自开工的项目，按国家工程建设相关法律法规相关要求进 行违法处理。 2．工程暂停令是由总监理工程师根据现场出现的可能危及工程 安全、质量的重大问题而下发的工程暂停指令。 3．按 《国家电网公司电力建设工程施工质量监理管 理办法》 （ 国 家电网基建〔 2010〕 166 号 ）文件要求，在施工现场出现下列情况之 一，监理单位应书面通知施工单位立即进行整改，并报告建设单位。 3.1 发现重大施工质量隐患， 或发生一般及以上质量事故； 3.2 无作业指导书、 无质量保证措施施工； 3.3 作业人员未经技术交底施工，特殊工种无证上岗； 3.4 施工现场质量管理人员不到位或未按作业指导书施工； 3.5 施工人员擅自变更设计图纸进行施工； 8 3.6 使用没有合格证明的材料或擅自替换、变更工程材料； 3.7 未经资质审查的专业分包单位进场施工； 3.8 隐蔽工程未经 验收擅自隐蔽 ； 3.9 其它严重不符合施工规范的施工行为 ； 4．工程暂停只能由总监理工程师签发，交由施工承包单位项目 经理签收，并及时抄报建设管理单位业主项目部。 5．现场专业监理工程师不得直接签发工程暂停令。如发现重大 安全质量隐患可先要求暂停施工，同时向总监理工程师报告，随后由 总监理工程师签发工程暂停令，交由施工承包单位项目经理签收，并 及时抄送建设管理单位业主项目部。 6．工程复工是承包单位在接到《工程暂停令》后，针对监理部 指出的问题，采用整改措施，整改完毕，就整改结果逐项进行自查， 并应写出自查报告，报监理项 目部验收。 6.1 监理项目部审查要点： a 整改措施是否有效 b 停工因素是否已全部消除 c 是否具备复工条件 6.2 停工因数消除后，由承包单位发出复工申请，经总监理工程 师审查，签署同意复工意见，并将同意复工情况及时告知建设管理单 位。 6.3 承包单位拒绝停工或在停工因素未完全消除的情况下擅自复 工，按国家工程建设法律法规的相关规定进行处理。 9 7．工程开工、工程暂停、工程复工过程资料根据档案管理要求， 由信息资料员统一收集整理在工程竣工后一并归档。 10 监理工程师通知单签发及复验制度 1．监理工程师通知单是监理项目部总监理工程师或专业监理工 程师向参建单位下发的一种具有强制约束力的过程控制文件。 2．监理工程师通知单是根据《电力建设工程监理规范》 （ DTL/T5434-2009）要求由总 /专业监理工程签发。 3．监理工程师通知单主要内容一般是现场存在的安全、质量问 题，这类监理工程师通知单也习惯性称为整改通知单，由总 /专业监 理工程师签发。 4．监理工程师通知单按国家电网公司监理项目部标准化工作手 册格式填写，内容真实。必要时可付声像资料、计算式等能真实客观 反映问题的各种证明资料，监理整改通知单必须 根据实际情况或整改 问题工作量大小明确整改完成及复查验收时间。 5．监理通知单必须按档案管理办法要求进行发文登记。 6．监理工程师通知回复单是监理工程师通知单的闭环回复单。 施工项目部在完成监理工程师通知单所列内容后，由施工项目经理签 发监理工程师通知回复单进行反馈，并交监理工程师确认的一种书面 报告凭据。 7．监理工程师收到监理工程师通知回复单后立即组织施工项目 管理人员对存在问题进行整改复验或整改验收，复验合格后在监理工 程师回复单上签署监理意见并盖项目公章，回复单共 4 份，除返还施 工项目部 1 份外，其余监理项目部留存 归档。 11 8．监理工程师通知单必须实行闭环管理。 12 单位工程开工条件审查制度 为保证工程平稳有序进行，在单位工程开工前应督促承包商做好 施工管理和现场施工条件的充分准备，避免条件不具备而仓促开工， 特制订本制度： 1．承包商提交的单位工程开工报审表，应有详尽的附件支持。 支持性文件和资料必须真实有效。支持性文件资料为： 1.1 本单位组织的工程施工图会检已进行； 1.2 本单位工程相关的作业指导书已制定并审查合格； 1.3 施工技术交底已进行； 1.4 本单位工程的施工人力和机械已 进场，施工组织已落实到 位； 1.5 物资、材料准备能满足本单位工程连续施工的需要； 1.6 本单位工程使用的计量器具、仪表经法定单位检验合格； 1.7 本单位工程的特殊工种作业人员能满足施工需要； 1.8 现场具备安全文明施工条件； 1.9 上道工序已完工并验收合格。 2．监理部在收到开工申请后，应按有关规定和程序仔细检查各 项施工准备工作，并对支持性材料进行逐条核实。 3．经检查，各项条件已具备且满足连续施工的要求，专业监理 工程师在单位工程开工报审表上签署审查验证意见，总监理工程师签 字批准后方可开工。 13 4．承包商申报 的资料及允许开工函等必须妥善保存、备查。 14 进度控制监理工作制度 1．施工准备阶段，协助业主妥善安排施工图交付进度，及时督 促业主组织施工图会审和设计交底，使设计进度满足工期要求。 2．工程开工前，督促施工项目部按照业主确定的里程牌工期节 点计划，针对现场工作实际情况编制施工横道图进度计划，并报监理 项目部审核，审核批准同意后，严格按此计划组织施工并进行总工期 控制。 3．监理项目部收到施工项目部报送的施工进度计划报审表，应 由总监组织专业监理工程师进行及时审查。在专业监理工程师审 查并 签署意见并报总监理理工程师批准后实施。专业监理工程师审查要点 如下： 3.1 施工总进度计划是否符合 满足业主确定的里程牌工期节点 计划 要求 。 3.2 施工进度的安排是否合理、是否可行，是否能够保证均衡、 有节奏施工； 3.3 资源配置计划是否合理，能否保证进度计划的实施。 4．监理项目部对工程进度计划实施中进行动态控制，发现进度 偏差应进行原因分析，找出问题所在，督促施工项目部进行进度纠偏。 4.1 对于偏差较大、可以调整且不影响总工期的情况下，施工项 目部可申请进度计划调整，使实际进度与调整后的计划进度同步。在 这种 情况下，专业监理工程师应严格审查其可行性并签署监理意见， 15 在总监理工程师批准后严格监督实施。 4.2 当由于某种原因，使工程施工进度受阻，而且即使利用其承 诺投入的资源（包括承诺投入的备用资源）也已无法消除已发生的工 期延误时，施工项目部可申请变更工期，报监理项目部审查 ，并附变 更工期的相应附件。监理项目部应从以下几个方面进行审查并签署监 理意见，在监理审查完成后报请建设管理单位业主项目经理审批，同 意后实施。监理部审查要点如下： 1）造成工序延误的原因是否非施工项目部的责任 。 2）被延误的工期是否影响计划总工期 。 3）施工项目部是否已采取有效措施，仍无法消除已发生的工期 延误 。 4）所附依据性文件和证明文件是否齐全 。 5）工期计算是否正确。 5．实施阶段的监理进度控制措施 5.1 适时组织阶段质量验评和见证点、停工待检点、旁站点的见 证检查及旁站工作，保证下道工序顺利进行。 5.2 加强施工承包商人力、机具的使用监督，对施工组织不力、 进度失控的承包商，督促其调整资源配置和改进施工组织；进度严重 拖延时，发出监理警告，直至建议业主更换承包商。 5． 3 协助业主做好设备材料供应工作，使加工、订货进度满足 工期要求。同时督促承包商做好其自 行加工、订货物资的供应工作。 5.4 适时组织工程的验收工作，督促有关单位及时处理验收遗留 16 问题。协调各方关系，控制调试进度。 5.5 定期组织召开工程调度会议，重点检查工程实际形象进度是 否满足业主里程碑工期要求，对于影响工期的诸因素，如设计、施工 等出现的问题，应注重效率，及时进行协调解决。 17 工地例会及纪要签发制度 1．在施工过程中，总 /专业监理工程师按第一次工地例会上约定 的例会召开周期，主持召开工地例会，参加人员有施工单位项目经理， 技术负责人，质量、安全、材料、生产等负责人，建设 单位有关人员 和监理项目部所有监理人员，会议由监理项目部主持。 2．会议的主题：上次例会提出的问题解决情况和例会纪要执行 情况检查；工程进展情况和对下两周施工进度预测，对质量、安全控 制相关要求；施工项目部投入的人力、设备情况；施工质量、材料供 应及质量情况；有关技术问题；施工项目部的建议和需求；业主对各 方的意见、要求和承诺等。 3．例会纪要由监理整理好后，经业主、施工，监理三方参会负 责人签字认可后下发参会各方。特殊情况监理单位可另行召开专题会 解决，如出现施工重大质量问题，研究解决重点、难点部位的质量保 证措施等。 4．例会纪要遵循谁主持谁签发原则，监理项目部由总监理工程 师签发。 5．会议纪要应及时整理发文，按档案管理办法，对会议纪要用 发文薄进行登记，建立台帐。 6．会议纪要对存在的问题必须实行闭环管理 。 18 项目监理文件资料管理制度 1．项目总监理工程师为归档监理文件资料的负责人和立卷人。 2．施工过程中的监理资料应与工程进度同步形成，资料应真实、 齐全、完整、规范，并符合归档移交要求。 3．监理资料文件应分类按时间顺序整理，建立台帐，分类立卷 成册，资料每页要编页号，每卷要有目录。 4．档案封面应注明工程名称、合同号、 建设单位、施工项目部； 建设日期、完成日期和项目总监理工程师审核签字。 5．监理档案资料应真实可信，字迹清楚、签字齐全，不得弄虚 作假，擅自涂改原始记录。 6．监理文件资料 /档案的主要内容：监理合同、监理指令、监理 日志、监理月报、会议纪要、审核签认文件、工程监理“四控制、两 管理、一协调”相关验收报告或记录等文件、质量 /安全事故调查报 告、往来函件、监理工作总结。 7．工程建设标准文本保管和借阅管理均要进行登记；参建单位 往来函件、工作联系单及报告等均进行收发文登记。 8．监理通知单及会议纪要问题整改均要闭环管理，即 以监理通 知回复单作为监理通知的附件；会议纪要问题执行反馈单作为会议纪 要附件进行管理。 9．监理项目部由信息资料员进行资料收集和管理，现场各专业 工程师负责各自基建管控信息数据处理和录入。 19 10．工程监理资料收集应进行统一编号存放。同时，按国网公司 （国家电网办〔 2010〕 250 号）文要求进行预归档。 20 工程监理档案管理实施细则 1．总则 1.1 为了加强 第六风电场 工程项目监理文件资料的管理工作，根 据《电力建设工程监理规范》（ DTL/T5434-2009）、《国家电网公司电 网建设 项目档案管理办法（试行）》（国家电网办 [2010]250 号）、国家 电网公司关于达标投产、优质工程评选、利用数码照片强化输变电工 程建设安全质量过程控制对监理文件资料等有关要求，制定本实施细 则。 1.2 监理报审表格必须采用《国家电网公司输变电工程业主项目 部标准化工作手册》、《国家电网公司输变电工程监理项目部标准化工 作手册》、《国家电网公司输变电工程施工项目部标准化工作手册》相 关表格内容。严格按要求填写。施工质量验收记录采用国家电网公司 08 版《 110kV~1000kV 变电（换流）站土建工程施工质量验收及评定 规程》 、《 电 气 装 置 安 装 工 程 质 量 检 验 及 评 定 规 程 》 （ DL/T5161.1~5161.17— 2002）。 1.3 在施工过程中，监理项目部负责采集由自身组织的有关安全 检查、质量验收等活动，以及输变电工程各施工阶段对影响工程质量 和施工安全的关键部位、关键工序、重要及危险作业环境的数码照片， 并按要求进行分类整理归档。（具体要求参见基建安全〔 2007〕 25 号 《关于利用数码照片资料加强输变电工程安全质量过程控制的通 知》、基建质量〔 2010〕 322 号《关于强化输变电工程施工过程质量 21 控制数码采集与管理的工作要求》）。 1.4 施工过程 中的监理资料应与工程进度同步形成，资料应真实、 齐全、完整、规范，并符合归档移交要求。 1.5 工程监理归档资料有三类：移交建设单位类（原件二套）、公 司长期保管类（一套）和短期保管类（一套）。移交建设单位类和长 期保管类的监理资料须装订成册，短期保管类监理资料可装入资料盒 内。归档监理文件资料应统一编制，变电站归档资料按土建、电气专 业分册装订。 1.6 风电场 工程项目总监理工程师为归档监理文件资料的负责人 和立卷人。工程竣工投产后一个月内整理完成监理文件资料归档工 作。归档监理文件资料经公司专职技术管理人员审核签认后，再 移交 公司总经理工作部档案室。 2．工程监理文件资料的收集要求和规定 2.1 风电场 工程监理文件资料为原件，盖鲜章；监理文件资料放 置在施工现场监理项目部办公室。 2.2 工程监理资料收集整理包括纸质文件和电子文件两类。 2.3 现场监理部设置 12 个类型监理文件资料盒的内容。 3． 移交的监理文件资料内容 移交建设及建设管理单位的监理文件资料要求有纸质及电子文 件 (扫描件 ,上传离线客户端 ),移交建设及建设管理单位的监理文件资 料按 电网 公司的要求分类目整理，原件一套交建设单位。 22 4．移交监理公司档案归档范围 及内容 监理公司的归档监理文件资料内容 序号 资料名称 提供单位 1 委托监理合同（任务书） 业主 2 合同变更材料 业主 3 监理策划文件（规划、专业细则、初检方案、安全监理工作方案、旁站方 案、监理创优实施细则、应急处置方案、安全监理工作制度、质量监理工 作制度等） 监理 4 监理周报、 月报 监理 5 会议纪要（设计交底及图纸会检、协调会议、专题会议等） 监理、业主 6 进度控制 （ 1） 工程进度计划、调整及工期变更报审 施工 （ 2） 工程开、停、复工审批表（含单位工程） 监理 7 质量 控制 （ 1） 设计变更通知单、审核及执行报验单 设计、施工 （ 2） 项目管理实施规划报审、施工方案报审 施工 （ 3） 隐蔽工程质量验收记录；（含地基验槽、钢筋工程、地下砼工程、防水工程、 接地装置、主变吊罩等） 施工 （ 4） 分部工程质量报审表及验收记录 施工 （ 5） 单位工程质量报审表及验收记录 施工 （ 6） 单位工程质量控制资料核查记录 施工 （ 7） 单位工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录 施工 （ 8） 单位工程观感质量检查记录 施工 （ 9） 单位工程质量等级评定记录 业主、 监理 （ 10） 中间验收申请、工程初检申请表 施工 （ 11） 中间验收监理申请、初检报告及记录 监理 （ 12） 竣工预验收申请、竣工初检报告及记录（附监理初检缺陷处理会签表） 监理 （ 13） 质量事故报告及处理意见 监理 （ 14） 设备材料代用通知单 施工 （ 15） 工程创优施工实施细则报审 施工 （ 16） 强制性条文实施计划报审 施工 （ 17） 质量通病防治措施报审 施工 （ 18） 质量通病防治控制措施 监理 （ 19） 监理过程质量记录（施工图监理预检记录表、质量旁站记录表、文件审查 记 录表、质量 巡视 周报表、 平行检验记录 、 平行检验统计表 、 见证取样统 计表 ） 监理 （ 20） 监理日志 监理 （ 21） 强制性条文 执行 检查 记录及汇总表 监理 （ 22） 施工质量验收及评定范围报审表（土建、电气） 施工、监理 8 造价控制 23 序号 资料名称 提供单位 （ 1） 工程变更通知单及价格审查 设计、施工 （ 2） 工程进度款审批与支付、索赔处理等 施工、监理 （ 3） 工程竣工决算审核意见 监理 （ 4） 工程监理费付款报审表 监理 （ 5） 竣工结算工程量确认书 施工 （ 6） 工程竣工结算审核表 施工 （ 7） 工程付款 申请汇总表 监理 9 安全控制 （ 1） 分包计划申请表、分包单位资质审核表 施工 （ 2） 特殊工种、施工器具审核 施工 （ 3） 主施工机械、工器具 /安全用具审核；大中型施工机械进场 /出场报审 施工 (4) 安全文明施工实施细则、安全文明施工设施申报表、安全文明施工措施实 施申报表、专项现场应急预案报审表 施工 (5) 安全检查签证 监理 (6) 安全事故报告及处理文件 监理 （ 7） 安全监理巡视检查记录表 监理 （ 8） 安全旁站监理记录表 监理 10 监理通知 （有关进度、质量、造价和施工 安全存在问题的通知） （ 1） 监理工程师通知单及回复单 监理 （ 2） 监理工作联系单 监理 11 监理工作总结 （ 1） 工程质量评估报告 监理 （ 2） 质量通病防治工作评估报告 监理 （ 3） 变电站工程监理工作总结 监理 （ 4） 监理单位投运汇报材料 监理 （ 5） 竣工验收移交签证书 施工 12 数码照片 (整理后刻成光盘 ) 监理 5．竣工档案整理的要点 5.1 立卷原则 5.1.1 案卷内容应遵循文件材料的自然形成规律。 5.1.2 保持工程文件资料的完整性、成套性和文件材料的系统性。 5.1.3 分类要科学，立卷要合理，便于档案的保管和利用。 5.2 立卷质量要求 5.2.1 需要长期保存的文件材料必须齐全、完整、准确、系统。 5.2.2 工程档案必须使用原件归档，如有特殊原因不能使用原件 24 应在备考表注明原件存放处。 5.2.3 归档的文件不能有重份文件。 5.2.4 案卷内文件材料的载体和书写材料应符合耐久性要求，不 能有热敏纸，不能有铅笔、圆珠笔、红墨水、纯蓝墨水、复写纸等书 写的字迹，签字认可手续完备。 5.3 案卷组卷 5.3.1 文字材料和图纸一般情况下应分别装盒，如需图文并存的 案卷应文字材料排列在前 、图纸排列在后。 5.3.2 卷内文件顺序为：卷皮（封面）、文字材料部分、备考表、 每一本卷内目录及每一盒卷内目录。 5.3.3 案卷力求美观、整齐、结实耐用。 5.3.4 监理文件可根据数量的多少组成一卷或多卷，装订后每一 案卷厚度应在 2 厘米左右为宜。 5.3.5 卷内文件材料排列：案卷内管理性文件的排列，密不可分 的文件材料应依次排列在一起，监理工程师通知单在前，监理工程师 回复单在后，报审表在前，报审附件在后。 5.3.7 施工质量处理缺陷处理报告，要求有闭环交代的详细记录 （有调查报告、分析处理意见、处理结论及消缺记录 、复检意见与结 论等）按实际情况立卷。 6．案卷的编目 6.1 编写页号 6.1.1 凡有书写内容的页面都应编写页号。每卷为一个排列顺序， 25 双面书写的文字视为两页，自卷内目录后第一页起编写页号。（卷内 目录和备考表不编页号）。 6.1.2 编写位置：单面书写的文字材料页号编写在右下角：双面 书写的文字材料页号正面编写在右下角，背面编写在左下角。 6.1.3 页号采用阿拉伯数字编写，从 1 开始依次逐张进行标注。 6.1.4 案卷封面、卷内目录、备考表不编写页号。 6.1.5 装订成套图样或印刷成册的文件材料自成一卷的，原目录 可 代替卷内目录，不必重新编写页号；与其他文件材料组成一卷的， 应排在卷内文件材料最后，将其作为一份文件填写卷内目录不必新编 写页号，可在备考表中注明总页数。 6.2 案卷封面的填写方法 6.2.1 案卷封面的构成内容：档号、案卷题名、立卷单位、起止 日期、保管期限、档案馆（室）、缩微密级。其中档案馆（室）、缩微 密级可以不填写。 6.2.2 案卷题名：应简明、准确地揭示卷内监理文件材料的内容。 主要包括工程名称、专业及文件材料名称。 6.2.3 案卷封面的打印格式：一行最多打 13 个字，第二、三行与 第一行左端取齐。 6.2.4 立卷单位：应填写负责文件材料立卷的单位。 6.2.5 起止日期：应填写卷内全部文件材料的形成最早至最晚期 （例如： 2008.06 一 2008.08)，如果日期只有一个的也要标注起止日 期（例如： 2008.08 一 2008.08）。 26 6.3 卷内备考表的填写 6.3.1 说明包括：案卷内文件材料的件数、页数以及在立卷和案 卷提供过程中需要说明的问题。 6.3.2 立卷人应由负责立卷人签名。 6.3.3 立卷日期应填写完成的立卷日期。 6.3.4 检查人应由审核者签名。 7．案卷装订 7.1 文字材料必须装订成册，做到右边和下边齐， 无倒页，不漏 订，边界小的文件，在装订前要贴边，防止遮挡字迹，并用软卷皮装 订后装入盒内存放。 7.2 装订时要剔除金属物、塑料夹，案卷左右薄厚不一时，应在 装订线一侧夹垫纸质物支托。 7.3 装订案卷用棉线在左侧三孔装订，棉线装订打结于反面。 7.4 装订长度为 18 厘米，上下两孔距中孔 9 厘米，装订结实、 整齐、美观。 8．数码照片的要求 及时作好数码照片的采集与管理，质量控制类数码照片按照《国 网公司输变电工程施工过程质量控制数码照片采集与管理工作要求》 的要求进行采集及管理；安全控制类数码照片按照《国网公司关于应 用工 程数码照片强化输变电工程建设安全质量过程控制的通知》的有 关要求采集及管理，工程投运后按要求整理后一个月内刻盘交监理单 位保存。 27 卷 内 目 录 序 号 文件 编号 责任者 文件题名 日期 页号 备 注 1 ××工程监 理公司 监理规划 2010． 01 1 2 × × 工 程监 理公司 总结 2010． 01 50-末 页 3 4 5 6 28 卷 内 目 录 序 号 文件 编号 责任者 文件题名 日期 页号 备 注 1 ××工程监 理公司 监理规划、总结 2010． 01 -2010． 01 1-末页 29 工程施工阶段监理数码照片过程收集管理办法 为了进一步加强 风电场 工程建设过程安全、质量管理，全面落实 安全文明施工标准化要求，提高工程建设监理安全质量管理水平，以 采集工程施工过程数码照片资料为手段，强化对 风电场 工程建 设监理 安全质量的全过程控制。其中：关于利用《数码照片资料加强输变电 工程安全质量过程控制》的通知适用于 风电场 工程建设过程安全管 理，关于强化《输变电工程施工过程质量控制数码采集与管理的工作 要求》的通知适用于 风电场 工程建设过程质量管理，具体要求如下： 一、监理单位数码照片采集 1．采集范围应包含但不限于以下内容： 主要负责采集由自身组织的有关安全检查、质量检验、质量验收 和质量纠偏等活动，以及输变电工程施工阶段影响工程质量和施工安 全的关键部位、关键工序、重要及危险作业环节、隐蔽工程质量状况 的数码照片。 2．数码照片 拍摄基本要求：照片分辨率宜设置为 1200× 1600 像 素及以上、采用 JPEG“精细”压缩方式，拍摄时设置“日期时间显 示”功能，单张照片大小不宜超出 1M。具体拍摄要求及整理参见附 件一、附件二。 3．工程建设安全质量过程控制数码照片资料应与工程建设进度 同步形成，用数码相机实地拍摄，真实反映现场工程安全质量控制情 况，主题应突出，严禁采用补拍、替代、合成等弄虚作假手段。 30 4．现场实物照片拍摄时在拍摄主体右下角放置标识牌（采用非 反光材料制作、底色为白色，方便擦写）。标识牌约占照片整体画面 面积的 1/16～ 1/9，标识牌应 包含工程名称、施工部位、拍摄时间等 要素，式样如图所示。 工程名称： *****风电场 工程 施工部位： ****#风机 当前日期： ****年 ***月 ***日 风电场 工程质量类标识牌示例 5．反映监理组织的会议、验收、检查、检测、巡视、见证取样、 旁站等工作场面的照片。 二 、数码照片的管理 1．监理项目部应每周定期对自行采集的数码照片进行整理。数 码照片按安全控制类及质量控制类分开进行管理 ,安全控制类一级文 件夹 以工程名称命名（如“×××工程施工安全控制数码照片资料”）， 二级文件夹为“××监理项目部安全管理数码照片”；下设“安全检 查签证”、“旁站监理”、“巡视监理”、“定期检查”、“其他”五个三级 文件夹，并按照附件一的要求将相关照片归入相应文件夹。 “质量控制类”一级文件夹以工程名称命名（如“×××工程施 工质量控制数码照片资料”），二级文件夹为“××监理项目部质量管 理数码照片”下设 “材料设备检验”、“关键工序质量控制”、“监理 31 初检”、“质量纠偏”等四个次级文件夹（三级）。“材料设备检验”分 设“见证取样”、“试件（ 试块）制作”、“设备到货验收”等三个次级 文件夹（四级）；“关键工序质量控制”分设“地基验槽”、“钢筋工程”、 “基础拆模”、“混凝土工程”、“接地装置”等次级文件夹（四级）； “监理初检”分设“主要建（构）筑物基础基本完成阶段”、“土建交 付安装前阶段”和“投运前阶段” 等三个次级文件夹（四级）；“质 量纠偏”采集反映设备材料质量问题、缺陷纠偏过程及结果等照片若 干。每一个事件设一个单独文件夹，并以该事件主题命名。 2．数码照片应单独命名，名称应能反映工程部位、主要工序及 照片的主题内容，并尽可能简洁，一般以“拍摄时间 +拍摄主题 +序号” 表示。 三 、数码照片资料的管理和移交 1．安全质量事故、重大隐患整改等全过程数码照片由监理单位 负责整理移交。 2．工程竣工后两周内，监理项目部应严格按附件要求，完成质 量类数码照片的整理，并移交业主项目部，并同时用不可擦除型光盘 刻录（或拷贝至移动硬盘），一个月内与监理资料一起移交给监理单 位保存。工程数码照片汇总后，应附照片采集说明，质量控制类按国 家电网基建质量相关要求执行。安全类数码照片按国家电网基建安全 的要求执行。 32 工程分包审查管理制度 1.根据国网公司《国家电网公司电力建设工程施工 安全监理管理 办法》国家电网基建 [2007]302 号、《 国家电网公司建设工程施工分包 安全管理规定 》 国家电网基建〔 2010〕 174 号 文等规定，制定工程分 包审查管理制度。 2.分包的两种形式： 2.1 施工承包合同约定由业主选定分包商，分包商可直接与总承 包商签订分包合同。 2.2 分包事项在施工承包合同中无约定，分包必须经过建设管理 单位书面同意。经业主许可后，总承包商可与自行选择的分包商签订 分合同。 2.3 无论采用何种分包方式， 施工承包单位应说明分包范围（施 工内容及工程量）、分包性质（专业分包或劳务分包）、工程地点、 计 划工期、拟分包工程总价、分包工程占施工合同总价百分比 。在进行 分包单位资格报审时应附分包单位营业执照、资质等级证书、有关许 可证、企业概况、历年承担的主要工程介绍、项目负责人及主要管理 人员资格、工作简介等证明该分包商能够胜任此项分包工程所需的文 件和拟分包合同（包括安全协议）等文件备审。 3.分包商选择报审程序： 3.1 施工承包单位在工程开工前，应就拟分包行为委托施工项目 部向监理项目部提出分包计划申请 ，监理项目部审查完成并签署意见 33 后报建设管理业主项目经理审批，同意后方能对分包计划范围内的工 作内容所涉及的分包单位 进行资格审查。对分包计划申请表审查时重 点审查以下内容： 3.1.1 分包范围是否符合国家法律法规、国家电网公司有关规定 。 3.1.2 分包范围是否符合施工承包合同约定 。 3.1.3 分包范围是否符合总承包单位在投标书中的承诺。 3.2 总承包单位在工程开工前填写“分包单位资格审查申报表” 并报监理项目部审查。申报材料应齐全、真实、准确，否则，总包单 位应承担相应法律责任。 3.3 项目监理部在收到总承包商的申报材料后，应及时组织有关 专业监理工程师审查分包商的资质，审查要点为： 3.3.1 分包单位资质是否合格，是否具备承担 分包项目的能力。 3.3.